Mission d’accompagnement aux contrôles Sarbanes Oxley (SOX)

Dans le cadre des contrôles Sarbanes Oxley (SOX) au sein d’un groupe Américano-français.

PFO Consulting est intervenu pour une mission d’un mois au sein de la direction informatique finance pour produire rapidement les fichiers de revue des droits des utilisateurs.

La première étape consiste à créer les fichiers Excel de revue des droits pour les valideurs.

Pour trois applications financières et à partir de fichiers issus d’un MDM ou des applications auditées, nous avons créé des bases ACCESS permettant de créer les fichiers Excel de revue pour les valideurs.

Nous avons amélioré et fiabilisé les anciens traitements à partir de fonctionnalités VBA d’ACCESS.

Dans le cadre de cette première étape, nous sommes également intervenu pour répondre aux questions des valideurs, des administrateurs des applications et des auditeurs externes.

La 2ème étape consiste à contrôler que les modifications demandées par les valideurs aient été faites dans les applications concernées.

Toujours à partir d’ACCESS et en utilisant les fichiers Excel de réponse nous avons automatisé cette 2ème étape afin d’en faire ressortir les modifications qui n’ont pas été traitées.

Mission d’un mois.

Application utilisée : Access/Excel/VBA